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反腐倡廉理论征文活动

律师建议制订投资者权益保护法

作者:郭玉志 来源:上海证券报 日期: 2014-01-02 点击: 112359
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27日,国务院办公厅发布了《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》。一石激起千层浪,《意见》被诸多人士解读为保护中小投资者合法权益“国九条”。

上海新望闻达律师事务所合伙人宋一欣律师认为,这是我国第一次全面表述公众投资者权益保护的重要政策性文件,具有重大意义,文件首次将公众投资者权益保护提升到战略层面,客观上也为今后两年新牛市的出现,奠定了政策基础。

不过,宋一欣指出,从法律文件层级而言,建议今后能制订《投资者权益保护条例》或《投资者权益保护法》。

《意见》围绕中小投资者权益保护构建了九方面八十多项政策举措,有不少制度创新和改革亮点。

其中,在建立多元化纠纷解决机制方面,提出发挥第三方机构作用,支持自律组织、市场机构独立或者联合依法开展证券期货专业调解,为中小投资者提供免费服务。优化中小投资者依法维权程序,降低维权成本。充分发挥证券期货专业律师的作用,鼓励和支持律师为中小投资者提供公益性法律援助。

宋一欣认为,推动建立投诉、质询、听证、信访、行业协会调解、社会调解、诉讼、仲裁、国际仲裁等全方位、多渠道的多元化纠纷解决机制,是十分必要的,势在必行。

中小投资者合法权益保护并非证监会一家职责范围之内。从法律角度而言,宋一欣建议最高人民法院参照国务院本次文件,配套实施如下工作。

一是修订现行虚假陈述民事赔偿的司法解释。如:在保持前置条件文件的前提下,扩大这类文件的范围,如证券交易所公开谴责、通报批评、责令整改通知、监管函等、上市公司自我确认函或更正函、有关审计机构公布存在虚假陈述情况的文件等。对系统风险因素做出明确的界定。在管辖上,将案件管辖地明确为证券交易所所在地中级人民法院专属管辖等等。

二是尽快制订内幕交易、操纵市场民事赔偿的司法解释,应当细化地界定投资者资格认定、举证责任与损失范围、损失计算依据和标准等问题。

三是出台基金投资者因老鼠仓事件被侵权而索赔的赔付规定。出台金融期货投资者因侵权而索赔的赔付规定。

四是修订现行收费管理办法,明确证券民事赔偿诉讼案件以共同诉讼总标的计算诉讼受理费,股东代表诉讼案件应当按件收取诉讼受理费。

五是结合司法体制改革,强化最高人民法院对地方法院在处置投资者保护案例时的有效监督,遏制同案不同判、同一条文不同理解的情况以及司法地方保护主义倾向。全面完善证券律师维权的执业环境。

六是在目前实施集团诉讼与推行同判普适原则尚有困难的情况下,切实地改变法院内部考核模式,对公众投资者权益保护案件尽量适用共同诉讼制度,减少单独诉讼适用范围。

[责任编辑:李琪 ]

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